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廣州期貨交易所異常交易行為管理辦法

（2022年6月6日廣期所發(fā)〔2022〕96號文件發(fā)布，自發(fā)布之日起施行）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范期貨交易行為，保護期貨交易當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護市場正常秩序，根據(jù)《廣州期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。

第二條 廣州期貨交易所（以下簡稱交易所）對期貨交易行為進行自律管理，發(fā)現(xiàn)交易行為異常的，可以啟動異常交易行為處理程序，對相關(guān)會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)或者客戶采取相應(yīng)自律管理措施。

第三條 期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實履行客戶交易行為管理職責(zé)，及時發(fā)現(xiàn)、及時制止、及時報告客戶的異常交易行為，不得縱容、誘導(dǎo)、慫恿、支持客戶進行異常交易。

第四條 非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者、客戶參與期貨交易應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，接受交易所自律管理，自覺規(guī)范交易行為�？蛻魬�(yīng)當(dāng)接受期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構(gòu)對其交易行為的合法合規(guī)性管理。

第二章 異常交易行為認定

第五條 期貨交易出現(xiàn)以下情形之一的，交易所認定為異常交易行為：

（一）自成交行為，即以自己為交易對象，進行自買自賣，或者實際控制關(guān)系賬戶組內(nèi)發(fā)生的互為對手方交易的行為；

（二）頻繁報撤單行為，即頻繁申報并撤銷申報的行為；

（三）大額報撤單行為，即多次大額申報并撤銷申報的行為；

（四）程序化交易擾亂交易秩序行為，即采取程序化交易方式下達交易指令，影響或者可能影響交易所系統(tǒng)安全或者擾亂正常交易秩序的行為；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定或者交易所認定的其他情形。

第六條 客戶、非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者出現(xiàn)以下情形之一的，即達到交易所自成交、頻繁報撤單或者大額報撤單異常交易行為處理標準：

（一）單個交易日在某一合約上的自成交次數(shù)達到5次以上的；

（二）單個交易日在某一合約上的撤單次數(shù)達到500次以上的；

（三）單個交易日在某一合約上的撤單次數(shù)達到50次以上，且單筆撤單的撤單量達到合約最大下單手數(shù)的80%以上的。

第七條 套期保值交易產(chǎn)生的自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為不構(gòu)成異常交易行為。

交易所的市價指令、止損（盈）指令、套利指令、附加立即全部成交否則自動撤銷（FOK）和立即成交剩余指令自動撤銷（FAK）屬性的指令產(chǎn)生的自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為不構(gòu)成異常交易行為。

實施申報費的合約上產(chǎn)生的頻繁報撤單行為不構(gòu)成異常交易行為。

做市交易產(chǎn)生的頻繁報撤單行為不構(gòu)成異常交易行為。

第八條 客戶、非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者或者一組實際控制關(guān)系賬戶單個交易日在兩個以上期貨合約或者期權(quán)合約上因自成交、頻繁報撤單、大額報撤單達到交易所處理標準的，同一種異常交易行為按照發(fā)生一次認定。

交易所對期貨、期權(quán)合約上的自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為分別統(tǒng)計和處理。

第九條 交易所對實際控制關(guān)系賬戶的自成交、頻繁報撤單、大額報撤單等異常交易行為合并計算，其處理標準與客戶、非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者相同。

第十條 對于未達到交易所異常交易行為處理標準或者未被認定為異常交易行為的自成交、頻繁報撤單、大額報撤單，若構(gòu)成其他違規(guī)行為的，按照交易所有關(guān)規(guī)定處理。

第三章 異常交易行為處理

第十一條 出現(xiàn)本辦法第五條所列異常交易行為之一的，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重采取下列自律管理措施：

（一）電話提示；

（二）要求報告情況；

（三）列入重點監(jiān)管名單；

（四）向會員、境外特殊經(jīng)紀參與者通報；

（五）約見談話；

（六）限制開倉；

（七）根據(jù)交易所業(yè)務(wù)規(guī)則可以采取的其他自律管理措施。

被采取限制開倉自律管理措施的客戶、非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者，交易所將向市場公布。

出現(xiàn)異常交易行為并涉嫌違規(guī)的，交易所同時按照《廣州期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》進行處理；涉嫌違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的，交易所提請中國證監(jiān)會進行立案調(diào)查。

第十二條 客戶自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為達到交易所處理標準的，交易所按照以下程序進行處理：

（一）第一次達到處理標準的，交易所于當(dāng)日對客戶所在期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者進行提示，要求其及時將交易所提示轉(zhuǎn)達客戶，對客戶進行教育、引導(dǎo)、勸阻及制止；

（二）第二次達到處理標準的，交易所將該客戶列入重點監(jiān)管名單，同時向客戶所在期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者通報；

（三）第三次達到處理標準的，交易所于當(dāng)日閉市后對該客戶采取限制開倉的自律管理措施，限制開倉的時間不少于1個月。

第十三條 非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為達到交易所處理標準的，交易所按照以下程序進行處理：

（一）第一次達到處理標準的，交易所對該非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者進行提示；

（二）第二次達到處理標準的，交易所對該非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者的高級管理人員進行約見談話；

（三）第三次達到處理標準的，交易所對該非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者采取限制開倉的自律管理措施，限制開倉的時間不少于3個月。

第十四條 完全由客戶構(gòu)成的實際控制關(guān)系賬戶組出現(xiàn)自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為達到交易所處理標準的，交易所按照本辦法第十二條的規(guī)定進行處理。

包含非期貨公司會員或者境外特殊非經(jīng)紀參與者的實際控制關(guān)系賬戶組出現(xiàn)自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為達到交易所處理標準的，交易所按照本辦法第十三條的規(guī)定進行處理。

第十五條 客戶自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為發(fā)生在兩個以上期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者的，交易所根據(jù)異常交易行為的類別，分別選擇自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為發(fā)生次數(shù)最多的期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者進行提示。

第十六條 客戶、非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者采用程序化方式交易的，應(yīng)當(dāng)在程序化交易前向交易所進行報備。

交易所發(fā)現(xiàn)客戶、非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者可能存在程序化交易的，可以要求其進行報備，有關(guān)要求由交易所另行通知。

第十七條 客戶、非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者采取程序化交易方式下達交易指令，可能影響交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序的，交易所可以采取約見談話、限制開倉等自律監(jiān)管措施。

第四章 監(jiān)督責(zé)任

第十八條 期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注客戶的交易行為，積極防范客戶在交易中可能出現(xiàn)的異常交易行為，引導(dǎo)客戶理性、合規(guī)參與期貨交易。

期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶在期貨交易過程中出現(xiàn)本辦法第五條所列異常交易行為之一的，應(yīng)當(dāng)及時予以提醒、勸阻和制止，并及時向交易所報告。

第十九條 交易所對存在異常交易行為的客戶采取有關(guān)自律管理措施的，期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時通知相關(guān)客戶，保留有關(guān)證據(jù)，并采取有效措施規(guī)范客戶交易行為。

第二十條 期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構(gòu)具有下列情形之一的，交易所可以責(zé)令其整改，采取電話提示、約見談話、發(fā)出監(jiān)管警示函、發(fā)出監(jiān)管意見函等自律管理措施：

（一）未及時、準確地向客戶傳達、送達交易所有關(guān)自律管理措施；

（二）未采取有效措施制止客戶異常交易行為；

（三）未按照交易所要求盡責(zé)對涉嫌違法違規(guī)行為協(xié)助調(diào)查或者存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為；

（四）縱容、誘導(dǎo)、慫恿、支持客戶進行異常交易；

（五）交易所認定的其他情形。

第二十一條 期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構(gòu)未盡到相關(guān)義務(wù)，交易所已向同一期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構(gòu)發(fā)出兩次監(jiān)管警示函的，第三次將對該期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構(gòu)發(fā)出監(jiān)管意見函。 涉嫌違規(guī)的，按照《廣州期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》進行處理。

第五章附則

第二十二條 本辦法所稱期貨交易包括以期貨合約和期權(quán)合約為交易標的的交易活動。

第二十三條 本辦法所稱“以上”均包含本數(shù)。

第二十四條 本辦法規(guī)定的異常交易次數(shù)、自律管理措施次數(shù)以一個自然年度為期間進行統(tǒng)計。

第二十五條 本辦法規(guī)定的申報費按照《廣州期貨交易所結(jié)算管理辦法》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十六條 本辦法解釋權(quán)屬于廣州期貨交易所。

第二十七條 本辦法自公布之日起實施。

廣州期貨交易所實際控制關(guān)系賬戶管理辦法

（2022 年 6 月 6 日廣期所發(fā)〔2022〕96 號文件發(fā)布，自發(fā)布之日起施行）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范實際控制關(guān)系賬戶管理，維護期貨市場秩序，促進期貨市場健康發(fā)展，根據(jù)《廣州期貨交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 廣州期貨交易所（以下簡稱交易所）負責(zé)實際控制關(guān)系賬戶的認定和交易監(jiān)管工作。交易所與中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡稱監(jiān)控中心）建立實際控制關(guān)系賬戶信息共享機制，共同對期貨市場實際控制關(guān)系賬戶進行管理。

第三條 期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知客戶具有報備實際控制關(guān)系賬戶的義務(wù)，切實履行對客戶實際控制關(guān)系賬戶的管理職責(zé)，對實際控制關(guān)系賬戶的報備、管理等相關(guān)材料登記存檔、妥善保存，并對客戶報備內(nèi)容保密。

第四條 非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者、客戶參與期貨交易應(yīng)當(dāng)遵守本辦法及交易所其他相關(guān)規(guī)定，接受交易所對其實際控制關(guān)系賬戶的管理�？蛻暨�應(yīng)當(dāng)接受期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構(gòu)對其實際控制關(guān)系賬戶的管理。

第二章 實際控制關(guān)系賬戶認定標準

第五條 實際控制是指行為人（包括個人、單位）對他人（包括個人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對他人交易決策擁有決定權(quán)或者重大影響的行為或事實。

第六條 根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關(guān)系：

（一）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額 50%以上或者其持有的股份占他人股本總額

50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東； （二）行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認人或者其他形式的委托代理人；

（三）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等一致的；

（四）行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；

（五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（六）行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（七）行為人與他人交易行為具有一致性且存在一方向另一方提供期貨交易資金的，或者行為人與他人交易行為具有一致性且雙方交易終端信息一致的；

（八）行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（九）中國證監(jiān)會或者交易所認定的其他情形。

第三章 實際控制關(guān)系賬戶的報備

第七條 客戶應(yīng)當(dāng)按照本辦法和監(jiān)控中心相關(guān)規(guī)定通過各自開戶的期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構(gòu)履行實際控制關(guān)系賬戶的報備、變更和解除程序。

第八條 符合實際控制關(guān)系賬戶認定標準的非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者應(yīng)當(dāng)在取得交易所會員資格或者境外特殊非經(jīng)紀參與者資格后 10 個交易日內(nèi)直接向交易所進行報備，由交易所將相關(guān)報備信息發(fā)至監(jiān)控中心。

第九條 非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者實際控制關(guān)系發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)生變更之日起 10 個交易日內(nèi)主動向交易所報備變更情況，由交易所將相關(guān)報備信息發(fā)至監(jiān)控中心。

第十條 申請解除實際控制關(guān)系的客戶通過其開戶的期貨公司會員向監(jiān)控中心提出申請，由監(jiān)控中心將解除申請轉(zhuǎn)交易所審核�？蛻魬�(yīng)當(dāng)按照交易所要求通過其開戶的會員、境外特殊經(jīng)紀機構(gòu)、境外中介機構(gòu)提交相關(guān)說明材料。申請解除實際控制關(guān)系的非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者直接向交易所提出申請，并應(yīng)當(dāng)按照交易所要求提交相關(guān)說明材料。

交易所對非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者、客戶的實際控制關(guān)系解除申請進行審核，并有權(quán)根據(jù)審核需要要求提供相關(guān)補充材料。審核完成后，由交易所將相關(guān)信息發(fā)至監(jiān)控中心。

第十一條 交易所對日常自律管理中發(fā)現(xiàn)具有疑似實際控制關(guān)系且尚未報備的賬戶，開戶人為委托期貨公司會員從事期貨交易的客戶，交易所可以直接或通過期貨公司會員對相關(guān)客戶進行詢問；開戶人為委托境外特殊經(jīng)紀參與者從事期貨交易的客戶，交易所可以直接或通過境外特殊經(jīng)紀參與者進行詢問；開戶人為非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者的，交易所可以直接詢問。

客戶委托境外中介機構(gòu)從事期貨交易的，期貨公司會員或者境外特殊經(jīng)紀參與者應(yīng)當(dāng)及時將交易所相關(guān)詢問轉(zhuǎn)達該境外中介機構(gòu)，由該境外中介機構(gòu)對該客戶進行詢問。

第十二條 對于交易所的詢問，客戶、非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者應(yīng)當(dāng)以書面形式及時回復(fù)，并提供相關(guān)說明材料；相關(guān)期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時將客戶的回復(fù)及相關(guān)說明材料報送交易所。

第十三條 經(jīng)交易所詢問，非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者、客戶如承認存在實際控制關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法第七條、第八條的規(guī)定進行報備。

經(jīng)交易所詢問，非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者、客戶如否認存在實際控制關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)說明理由并簽署《合規(guī)聲明及承諾書》（見附件）。交易所將對其說明材料進行審核，分別作出以下處理：

（一）對于事實清楚、理由充分，確不符合實際控制關(guān)系認定標準的，交易所將不按實際控制關(guān)系對相關(guān)賬戶進行管理；

（二）對于事實、理由不充分的，交易所將進行調(diào)查，經(jīng)調(diào)查認為符合實際控制關(guān)系認定標準的，交易所有權(quán)責(zé)令其進行報備，拒不報備的，交易所可以根據(jù)規(guī)則認定為具有實際控制關(guān)系，并根據(jù)本辦法第十四條及相關(guān)規(guī)定進行處理；經(jīng)調(diào)查暫無法認定是否符合實際控制關(guān)系認定標準的，交易所可將其列入重點監(jiān)控名單。

第十四條 對于具有實際控制關(guān)系但不如實報備相關(guān)信息、不如實回復(fù)交易所詢問、隱瞞事實真相、故意回避等不協(xié)助報備或不協(xié)助調(diào)查工作的非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者、客戶，交易所可以采取談話提醒、書面警示、限制開倉等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，交易所將依據(jù)《廣州期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》有關(guān)規(guī)定進行處理。

第十五條 期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構(gòu)具有下列情形之一的，交易所可以責(zé)令其整改，并采取談話提醒、書面警示、約見談話等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，交易所將依據(jù)《廣州期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》有關(guān)規(guī)定進行處理：

（一）未及時、準確、完整地向客戶傳達交易所有關(guān)實際控制關(guān)系賬戶的規(guī)定；

（二）未及時、準確、完整地完成實際控制關(guān)系賬戶相關(guān)信息錄入、更新；

（三）縱容、誘導(dǎo)、慫恿、協(xié)助客戶進行虛假申報、隱瞞事實真相；

（四）未按照規(guī)定妥善保存客戶實際控制關(guān)系賬戶相關(guān)資料；

（五）未按照交易所要求協(xié)助詢問客戶實際控制關(guān)系賬戶情況的或者存在拖延、隱瞞和故意遺漏等行為；

（六）交易所認定的其他情形。

第四章 實際控制關(guān)系賬戶的管理

第十六條 交易所在執(zhí)行持倉限額、交易限額、大戶報告、異常交易管理等制度時，對一組實際控制關(guān)系賬戶的委托量、撤單量、成交量、持倉量等合并計算。

第十七條 一組實際控制關(guān)系賬戶內(nèi)均為客戶的，其合并計算的持倉量不得超過單個客戶的持倉限額；一組實際控制關(guān)系賬戶內(nèi)包含非期貨公司會員或境外特殊非經(jīng)紀參與者的，其合并計算的持倉量不得超過單個非期貨公司會員或境外特殊非經(jīng)紀參與者的持倉限額。

一組實際控制關(guān)系賬戶發(fā)生持倉超限行為的，按照《廣州期貨交易所風(fēng)險管理辦法》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十八條 一組實際控制關(guān)系賬戶在某一期限內(nèi)開倉交易量合并計算超過交易所規(guī)定單個客戶交易限額的，交易所可以依據(jù)《廣州期貨交易所風(fēng)險管理辦法》有關(guān)規(guī)定進行處理。

第十九條 一組實際控制關(guān)系賬戶自成交、頻繁報撤單、大額報撤單合并計算后達到《廣州期貨交易所異常交易行為管理辦法》異常交易行為處理標準的，交易所對該組實際控制關(guān)系賬戶按照異常交易行為采取自律監(jiān)管措施。

第五章 附則

第二十條 本辦法解釋權(quán)屬于廣州期貨交易所。

第二十一條 本辦法自公布之日起實施。