- 改革問答 | 第四期：新三板改革的規(guī)則體系安排是怎樣的？
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答：為落實證監(jiān)會關(guān)于深化新三板改革有關(guān)工作部署，本次全國股轉(zhuǎn)公司共制定、修訂30余件業(yè)務(wù)規(guī)則，涵蓋股票公開發(fā)行、股票定向發(fā)行、市場分層管理、股票交易、投資者適當(dāng)性管理，以及公司監(jiān)管六大方面，涉及基本業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)細(xì)則、指引和指南4個層級，具體包括：
一是公開發(fā)行并在精選層掛牌方面，制定《公開發(fā)行并在精選層掛牌規(guī)則》，對公開發(fā)行并在精選層掛牌業(yè)務(wù)進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)定;制定《保薦細(xì)則》，壓實保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任;制定《承銷細(xì)則》，建立市場化的股票發(fā)行定價配售機(jī)制，明確風(fēng)險防控要求;制定《股票公開發(fā)行審查細(xì)則》《掛牌委員會管理細(xì)則》及配套指南、問答，明確公開發(fā)行并在精選層掛牌的具體審查流程和口徑。
二是股票定向發(fā)行方面，制定《股票定向發(fā)行規(guī)則》及配套指南，優(yōu)化現(xiàn)有定向發(fā)行審查機(jī)制，允許掛牌同時發(fā)行、自辦發(fā)行，提高融資效率;修訂《掛牌審查工作指引》及配套文件與格式指引，明確掛牌同時發(fā)行的程序要求。
三是市場分層管理方面，修訂《分層管理辦法》，設(shè)立精選層，明確精選層入層條件，優(yōu)化創(chuàng)新層條件，完善層級調(diào)整機(jī)制，豐富差異化制度安排。
四是股票交易監(jiān)管方面，修訂《股票交易規(guī)則》，提供差異化交易安排，進(jìn)一步完善市場交易機(jī)制;修訂《特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓細(xì)則》，并制定配套業(yè)務(wù)指南，完善特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓的適用情形、要求及業(yè)務(wù)流程;修訂《異常交易監(jiān)控細(xì)則》，進(jìn)一步加強(qiáng)差異化監(jiān)管，提高監(jiān)管精確度;修訂《證券代碼、證券簡稱編制指引》，為差異化交易監(jiān)管提供系統(tǒng)支持。
五是投資者適當(dāng)性管理方面，修訂《投資者適當(dāng)性管理辦法》及配套業(yè)務(wù)指南，完善投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)、資產(chǎn)認(rèn)定范圍以及持續(xù)性管理要求，對不同市場層級的投資者實施差異化適當(dāng)性管理。
六是公司監(jiān)管方面，修訂《信息披露規(guī)則》，對不同層級的掛牌公司信息披露要求做出差異化安排;制定《掛牌公司治理規(guī)則》，系統(tǒng)性規(guī)定掛牌公司內(nèi)部治理要求，并結(jié)合掛牌公司公眾化程度和股權(quán)分散度實施差異化監(jiān)管要求，配套制定《獨(dú)立董事指引》《表決權(quán)差異安排指引》，細(xì)化制度安排;制定《終止掛牌實施細(xì)則》，明確主動摘牌、強(qiáng)制摘牌的條件、程序及投資者保護(hù)安排，完善市場化退出機(jī)制。
【免責(zé)聲明：本欄目僅作為投資者教育用途，不構(gòu)成任何投資建議。任何機(jī)構(gòu)或個人據(jù)此做出的任何投資決定或投資行為，風(fēng)險自擔(dān)。全國股轉(zhuǎn)公司對本欄目提供的內(nèi)容力求準(zhǔn)確、完整和及時，但不對其準(zhǔn)確性、完整性和及時性做任何保證，對因其引發(fā)的損失不承擔(dān)法律責(zé)任�！�
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