- 金融知識普及月丨交易規(guī)則要吃透，投資路上好幫手
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【前序】
創(chuàng)業(yè)板注冊制改革后，創(chuàng)業(yè)板連續(xù)競價階段限價申報的有效競價不得超過規(guī)定范圍，超過有效競價范圍的限價申報不能即時參加競價。
【案例】
投資者通過其所在證券公司交易軟件以低于當時市價一定比例的價格賣出某創(chuàng)業(yè)板股票，系統(tǒng)返回結果為“已報”，但直到價格回落至其委托價格附近時，才以稍高于其委托價格成交。投資者認為是證券公司交易系統(tǒng)故障導致其委托沒有及時申報，投訴要求賠償其損失。
證券公司接訴后，經核查，客戶的委托標的、委托時間、委托價格及對應的成交時間、成交價格均與客戶提供的信息一致。但客戶委托的股票屬創(chuàng)業(yè)板上市品種，根據(jù)深交所2020年6月公布的《創(chuàng)業(yè)板交易特別規(guī)定》，由于在連續(xù)競價階段限價申報引入價格籠子保護機制，投資者的賣出委托價格超出有效競價范圍，屬于無效委托，待其委托價格運行有效競價區(qū)間時，其賣出委托才變成有效委托進入交易主機進行撮合。
證券公司工作人員積極與投資者溝通，詳細解釋創(chuàng)業(yè)板價格籠子機制，投資者表示認可并與證券公司達成和解。
【提示】
1.《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板交易特別規(guī)定》規(guī)定，買賣創(chuàng)業(yè)板股票，連續(xù)競價階段限價申報的有效競價范圍，應當符合下列要求： (一)買入申報價格不得高于買入基準價格的102%; (二)賣出申報價格不得低于賣出基準價格的98%。超過有效競價范圍的限價申報不能即時參加競價，暫存于交易主機;當價格波動使其進入有效競價范圍時，交易主機自動取出申報，參加競價。
2.投資者應當充分知悉和了解創(chuàng)業(yè)板交易規(guī)則。證券公司應加強投資者教育工作，幫助創(chuàng)業(yè)板客戶掌握交易規(guī)則，做好投資者適當性管理。
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