- 金融知識(shí)普及月 | 期貨公司的權(quán)利和義務(wù)
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按照《期貨和衍生品法》第六十六條規(guī)定：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受交易者委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)簽訂書面委托合同，以自己的名義為交易者進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由交易者承擔(dān);期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受交易者的全權(quán)委托。期貨公司的權(quán)利義務(wù)主要由《期貨經(jīng)紀(jì)合同》確定，主要包括以下幾個(gè)方面。
(一)期貨公司的權(quán)利
一是選擇交易者的權(quán)利。期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，期貨公司在接受交易者委托時(shí)，可以對(duì)交易者情況進(jìn)行審查,并依據(jù)交易者適當(dāng)性的相關(guān)要求，對(duì)交易者進(jìn)行評(píng)估，之后決定接受或是拒絕委托。評(píng)估結(jié)果不構(gòu)成對(duì)交易者的投資建議，不構(gòu)成對(duì)交易者的獲利保證。交易者不得以不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)期貨交易結(jié)果。
二是報(bào)送交易者信用風(fēng)險(xiǎn)信息的權(quán)利。根據(jù)證監(jiān)會(huì)關(guān)于《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定以及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息共享管理規(guī)則》的規(guī)定，當(dāng)交易者出現(xiàn)信用風(fēng)險(xiǎn)信息管理制度中所列信用風(fēng)險(xiǎn)情形時(shí)，期貨公司有權(quán)將此類信用風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送至中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)按照交易者信用風(fēng)險(xiǎn)信息管理制度使用和管理此類信用風(fēng)險(xiǎn)信息。
二是報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)。期貨公司在為交易者提供服務(wù)后，有權(quán)要求對(duì)方支付傭金。期貨公司有權(quán)根據(jù)期貨交易所規(guī)定和市場(chǎng)狀況，確定收取傭金的標(biāo)準(zhǔn)。另外，交易者賬戶保證金的利息一般不返還給交易者，將其視為期貨公司獲得報(bào)酬的一部分。
三是管理交易者賬戶的權(quán)利及沖抵權(quán)、強(qiáng)行平倉(cāng)權(quán)和合同解除權(quán)。期貨公司有向交易者收取保證金、調(diào)整保證金收取比例的權(quán)利，當(dāng)保證金不足且未及時(shí)追加時(shí)，期貨公司有權(quán)對(duì)交易者強(qiáng)行平倉(cāng)、停止接受委托、解除合同等。
四是請(qǐng)求交易者接受期貨交易后果的權(quán)利。交易者與期貨公司之間是合同法上的行紀(jì)關(guān)系，交易者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)期貨交易的后果。
(二)期貨公司義務(wù)
一是公開(kāi)的義務(wù)。期貨公司應(yīng)當(dāng)如實(shí)向交易者告知期貨交易的性質(zhì)及風(fēng)險(xiǎn)，向交易者普及期貨知識(shí)，必要時(shí)對(duì)交易者進(jìn)行培訓(xùn)，向交易者公開(kāi)自身的資信和業(yè)務(wù)狀況，如實(shí)回答交易者咨詢。另外，還要向交易者提供市場(chǎng)及行情信息，反饋交易者委托事項(xiàng)進(jìn)展情況，向交易者提供交易結(jié)算報(bào)告等賬目。
二是遵從交易者指令的義務(wù)。交易者可以互聯(lián)網(wǎng)、電話、書面或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方式向期貨公司下達(dá)交易指令。
三是遵守期貨交易規(guī)則的義務(wù)。該項(xiàng)義務(wù)內(nèi)容廣泛，總的來(lái)說(shuō)，是要求期貨公司不得為自己利益而犧牲交易者利益，或未盡善良管理人的注意義務(wù)給交易者造成損失。
四是交付與轉(zhuǎn)移義務(wù)。期貨公司代為買賣所取得的盈利或?qū)嵨飸?yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)移給交易者。期貨公司不得與交易者約定分享盈利。
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