- 金融知識(shí)普及月 | 期貨交易者的權(quán)利和義務(wù)
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按照《期貨和衍生品法》第六十六條規(guī)定：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受交易者委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面委托合同，以自己的名義為交易者進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由交易者承擔(dān);期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受交易者的全權(quán)委托。交易者的權(quán)利義務(wù)主要由《期貨經(jīng)紀(jì)合同》確定，主要包括以下幾個(gè)方面。
(一)交易者的權(quán)利
一是保證金請(qǐng)求權(quán)。期貨保證金屬于交易者的自有資金，交易者向期貨公司交付保證金后，交易者對(duì)自己向期貨公司交納的保證金享有請(qǐng)求權(quán)。當(dāng)合同解除后，交易者有權(quán)要求期貨公司退回保證金余額，同時(shí)交易者保證金不得列為期貨公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，期貨公司債權(quán)人不能請(qǐng)求對(duì)保證金強(qiáng)制執(zhí)行。交易者可以通過(guò)中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心的網(wǎng)站(www.cfmmc.com)查詢(xún)期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)。
二是有權(quán)拒絕或接受期貨公司在違約的情況下代為買(mǎi)賣(mài)的法律后果。交易者對(duì)于期貨公司超越《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定的受托范圍的行為，有權(quán)決定是否拒絕或追認(rèn)其買(mǎi)賣(mài)的后果。如果交易者予以追認(rèn)，則一切后果由交易者承擔(dān)。
三是自主選擇權(quán)。交易者與期貨公司之間是行紀(jì)關(guān)系，不是委托代理關(guān)系。交易者有權(quán)根據(jù)自己的判斷自主選擇期貨公司、下達(dá)交易指令，有權(quán)獲取期貨交易的盈利，在合同解除時(shí)要求期貨公司退還保證金，并有權(quán)單方解除合同。
四是知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。期貨交易在很大程度上依賴(lài)于信息的獲取，期貨公司有條件也有義務(wù)向交易者提供相關(guān)信息，供其參考。交易者有權(quán)隨時(shí)了解交易指令的執(zhí)行及成交情況。
(二)交易者的義務(wù)
一是支付傭金及相關(guān)費(fèi)用的義務(wù)。交易者應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的服務(wù)支付約定的傭金，并有義務(wù)向期貨公司支付期貨交易過(guò)程中產(chǎn)生的各種費(fèi)用及稅金。
二是及時(shí)交納保證金的義務(wù)。保證金是期貨公司代為買(mǎi)賣(mài)而向交易者收取的履約擔(dān)保金，如果交易者不履行交納保證金的義務(wù)，期貨公司有權(quán)對(duì)其強(qiáng)行平倉(cāng)。
三是承擔(dān)期貨公司轉(zhuǎn)移的代為買(mǎi)賣(mài)的虧損和債務(wù)的義務(wù)。只要期貨公司在代為買(mǎi)賣(mài)時(shí)履行了應(yīng)盡的義務(wù)，交易者就有義務(wù)承擔(dān)向其轉(zhuǎn)移的交易結(jié)果及其他委托事務(wù)的一切法律后果，交易者無(wú)正當(dāng)理由不得拒絕。
四是維護(hù)自身交易安全，及時(shí)關(guān)注交易持倉(cāng)、保證金和權(quán)益變化情況，妥善處理自己的交易持倉(cāng)，有效控制自身風(fēng)險(xiǎn)的義務(wù)。交易者對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告的確認(rèn)，視為交易者對(duì)該日及該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果、資金存取的確認(rèn)。
五是反洗錢(qián)相關(guān)義務(wù)。交易者不得利用期貨賬戶(hù)從事洗錢(qián)或恐怖融資活動(dòng)、不得有逃稅行為。期貨公司作為金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)反洗錢(qián)、反恐融資、反逃稅義務(wù)，交易者應(yīng)積極配合期貨公司開(kāi)展反洗錢(qián)、反恐融資、反逃稅工作，包括但不限于客戶(hù)身份識(shí)別、可疑交易報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、賬戶(hù)實(shí)際控制關(guān)系申報(bào)等。交易者存在洗錢(qián)、恐怖融資或逃稅行為的，需要承擔(dān)法律責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，將被追究刑事責(zé)任。
六是不得參與期貨市場(chǎng)非法配資活動(dòng)的義務(wù)。非法配資活動(dòng)違反了期貨市場(chǎng)有關(guān)開(kāi)戶(hù)管理、賬戶(hù)實(shí)名制、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等方面的法律法規(guī)。交易者參與非法配資活動(dòng)的，期貨公司有權(quán)采取拒絕交易者委托或者終止經(jīng)紀(jì)關(guān)系等措施，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，由此造成的一切損失，均由交易者自身承擔(dān)。
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