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退市知識(shí)競(jìng)答題目

一、上交所和深交所相關(guān)題目

1、觸及重大違法類強(qiáng)制退市公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等特定主體，自相關(guān)行政處罰決定事先告知書或者司法裁判作出之日起至公司股票終止上市并摘牌前，是否可以減持公司股份?B

A.可以

B.不可以

2、連續(xù)20個(gè)交易日的每日股票收盤價(jià)均低于人民幣多少元，會(huì)被交易所決定終止其股票上市?A

A.1元

B.3元

C.5元

D.10元

3、連續(xù)20個(gè)交易日的每日股票收盤總市值均低于人民幣多少元，會(huì)被交易所決定終止其股票上市?B

A.1億元

B.3億元

C.5億元

D.10億元

4、以下哪種屬于財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市情形?D

A. 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為負(fù)值且營(yíng)業(yè)收入低于人民幣1億元，或追溯重述后最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)為負(fù)值且營(yíng)業(yè)收入低于人民幣1億元

B. 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值，或追溯重述后最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度期末凈資產(chǎn)為負(fù)值

C. 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

D.以上全是

5、上市公司預(yù)計(jì)將出現(xiàn)財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市情形之一的，應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)的會(huì)計(jì)年度結(jié)束后多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，發(fā)布股票可能被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的風(fēng)險(xiǎn)提示公告，并在披露年度報(bào)告前至少再發(fā)布兩次風(fēng)險(xiǎn)提示公告。A

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.4個(gè)月

6、關(guān)于財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市指標(biāo)：“最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為負(fù)值且營(yíng)業(yè)收入低于人民幣1億元，或追溯重述后最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)為負(fù)值且營(yíng)業(yè)收入低于人民幣1億元”，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是。C

A. 前述“凈利潤(rùn)”以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低為準(zhǔn)

B. 前述“營(yíng)業(yè)收入”應(yīng)當(dāng)扣除與主營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)收入和不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的收入

C. 負(fù)責(zé)審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所不需要就公司營(yíng)業(yè)收入扣除事項(xiàng)是否符合規(guī)定及扣除后的營(yíng)業(yè)收入金額出具專項(xiàng)核查意見(jiàn)

D.公司未按規(guī)定扣除相關(guān)收入的，交易所可以要求公司扣除，并按照扣除后營(yíng)業(yè)收入金額決定是否對(duì)公司實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示

7、以下哪個(gè)不屬于規(guī)范類強(qiáng)制退市情形?B

A. 因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但公司未在規(guī)定期限內(nèi)改正

B. 未在法定期限內(nèi)披露一季度報(bào)告

C. 因半數(shù)以上董事無(wú)法保證公司所披露半年度報(bào)告或年度報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，且未在法定期限內(nèi)改正

D. 因信息披露或者規(guī)范運(yùn)作等方面存在重大缺陷，被本所要求限期改正但公司未在規(guī)定期限內(nèi)改正

8、以下哪個(gè)不屬于規(guī)范類強(qiáng)制退市情形中的“信息披露或者規(guī)范運(yùn)作等方面存在重大缺陷”。D

A. 本所失去公司有效信息來(lái)源;

B. 公司拒不披露應(yīng)當(dāng)披露的重大信息

C. 公司嚴(yán)重?cái)_亂信息披露秩序，并造成惡劣影響

D.董事會(huì)、股東大會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成有效決議

9、以下哪個(gè)不屬于重大違法強(qiáng)制退市情形?D

A. 公司首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)或者披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》第一百八十一條作出行政處罰決定，或者被人民法院依據(jù)《刑法》第一百六十條作出有罪生效判決

B. 公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并構(gòu)成重組上市，申請(qǐng)或者披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》第一百八十一條作出行政處罰決定，或者被人民法院依據(jù)《刑法》第一百六十條作出有罪生效判決

C. 公司披露的年度報(bào)告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定認(rèn)定的事實(shí)，導(dǎo)致連續(xù)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)類指標(biāo)已實(shí)際觸及本章第三節(jié)規(guī)定的終止上市情形

D. 因半數(shù)以上董事無(wú)法保證公司所披露半年度報(bào)告或年度報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，且未在法定期限內(nèi)改正

10、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定認(rèn)定的事實(shí)，下面哪些行為觸及了重大違法強(qiáng)制退市?E

A. 公司披露的營(yíng)業(yè)收入連續(xù)兩年均存在虛假記載，虛假記載的營(yíng)業(yè)收入金額合計(jì)達(dá)到5億元以上，且超過(guò)該兩年披露的年度營(yíng)業(yè)收入合計(jì)金額的50%

B. 公司披露的凈利潤(rùn)連續(xù)兩年均存在虛假記載，虛假記載的凈利潤(rùn)金額合計(jì)達(dá)到5億元以上，且超過(guò)該兩年披露的年度凈利潤(rùn)合計(jì)金額的50%

C. 公司披露的利潤(rùn)總額連續(xù)兩年均存在虛假記載，虛假記載的利潤(rùn)總額金額合計(jì)達(dá)到5億元以上，且超過(guò)該兩年披露的年度利潤(rùn)總額合計(jì)金額的50%

D. 公司披露的資產(chǎn)負(fù)債表連續(xù)兩年均存在虛假記載，資產(chǎn)負(fù)債表虛假記載金額合計(jì)達(dá)到5億元以上，且超過(guò)該兩年披露的年度期末凈資產(chǎn)合計(jì)金額的50%

E.以上全部

11、下列哪些退市公司股票沒(méi)有退市整理期?A

A. 交易類強(qiáng)制退市公司股票和主動(dòng)退市公司股票

B.財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市公司股票

C.重大違法類強(qiáng)制退市公司股票

D.規(guī)范類強(qiáng)制退市公司股票

12、退市整理期的交易期限為多少個(gè)交易日?B

A.10個(gè)交易日

B.15個(gè)交易日

C.20個(gè)交易日

D.30個(gè)交易日

13、關(guān)于退市整理期，以下哪個(gè)說(shuō)法是錯(cuò)誤的?C

A. 上市公司股票及其衍生品種在退市整理期內(nèi)全天停牌的，停牌期間不計(jì)入退市整理期，但停牌天數(shù)累計(jì)不得超過(guò)5個(gè)交易日

B. 公司應(yīng)當(dāng)在退市整理期最后5個(gè)交易日內(nèi)每日發(fā)布一次股票將被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告

C. 上市公司股票進(jìn)入退市整理期的，公司在退市整理期間可以籌劃或者實(shí)施重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)

D. 退市整理期屆滿后5個(gè)交易日內(nèi)，交易所對(duì)上市公司股票予以摘牌，公司股票終止上市

14、以下哪個(gè)情形不屬于主動(dòng)退市?A

A. 因公司股本總額或股權(quán)分布發(fā)生變化，導(dǎo)致連續(xù)20個(gè)交易日不再具備上市條件

B. 公司股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在本所的交易，并決定不再在本所交易

C.收購(gòu)人向所有股東發(fā)出收購(gòu)全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

D. 公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷

15、以下哪些屬于其他風(fēng)險(xiǎn)警示情形?D

A. 公司被控股股東(無(wú)控股股東的，則為第一大股東)及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金，余額達(dá)到最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值5%以上，或金額超過(guò)1000萬(wàn)元，未能在1個(gè)月內(nèi)完成清償或整改

B. 公司違反規(guī)定決策程序?qū)ν馓峁⿹?dān)保(擔(dān)保對(duì)象為上市公司合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司的除外)，余額達(dá)到最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值5%以上，或金額超過(guò)1000萬(wàn)元，未能在1個(gè)月內(nèi)完成清償或整改

C. 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)部控制被出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告，或未按照規(guī)定披露內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告

D.以上都是

16、 “信息披露或者規(guī)范運(yùn)作等方面存在重大缺陷”具體是指什么?D

A. 交易所失去公司有效信息來(lái)源

B. 公司拒不披露應(yīng)當(dāng)披露的重大信息

C. 公司嚴(yán)重?cái)_亂信息披露秩序，并造成惡劣影響

D. 以上都是

17、退市新規(guī)在退市程序上有哪些新的規(guī)定?D

A. 取消暫停上市和恢復(fù)上市環(huán)節(jié)，明確上市公司連續(xù)兩年 觸及財(cái)務(wù)類指標(biāo)即終止上市

B. 取消交易類退市情形的退市整理期設(shè)置，退市整理期首 日不設(shè)漲跌幅限制，將退市整理期交易時(shí)限從30個(gè)交易 日縮短為15個(gè)交易日

C. 將重大違法類退市連續(xù)停牌時(shí)點(diǎn)從收到行政處罰事先告 知書或法院判決之日，延后到收到行政處罰決定書或法 院生效判決之日

D. 以上都是

18、 如果公司召開(kāi)股東大會(huì)決議主動(dòng)退市，需要經(jīng)出席會(huì)議的全體股東所持有效表決權(quán)的多少以上通過(guò)?A

A. 三分之二

B. 二分之一

C. 三分之一

19、 如果公司召開(kāi)股東大會(huì)決議主動(dòng)退市，還須經(jīng)出席會(huì)議以下哪些股東以外的其他股東所持有效表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)?D

A. 上市公司的董事

B. 上市公司的監(jiān)事和高級(jí)管理人員

C. 單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東

D. 以上都是

20、 以下哪些為風(fēng)險(xiǎn)警示?C

A. 退市風(fēng)險(xiǎn)警示

B. 存在其他重大風(fēng)險(xiǎn)的其他風(fēng)險(xiǎn)警示

C. 以上都是

21、 上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以什么字樣?B

A. “ST”字樣

B. “*ST”字樣

22、 公司股票同時(shí)被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示和其他風(fēng)險(xiǎn)警示的，在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以什么字樣?B

A. “ST”字樣

B. “*ST”字樣

23、 公司因關(guān)聯(lián)方資金占用或違規(guī)擔(dān)保情形被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的，在被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示期間，應(yīng)當(dāng)至少每月發(fā)布幾次提示性公告，披露資金占用或違規(guī)對(duì)外擔(dān)保的解決進(jìn)展情況?A

A. 一次

B. 二次

C. 三次

D. 四次

24、 根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，哪些股票會(huì)進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)警示板交易?C

A. 按照《上市規(guī)則》被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的股票

B. 按照《上市規(guī)則》被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的股票

C. 以上都是

25、 甲上市公司的主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)，嚴(yán)重影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，下列哪個(gè)處理是正確的?C

A.甲公司股票觸及了退市風(fēng)險(xiǎn)警示情形

B.甲公司股票觸及了終止上市情形

C.甲公司股票觸及了其他風(fēng)險(xiǎn)警示情形

D.甲公司股票未觸及任何情形

26、乙公司股票在2019年年報(bào)發(fā)布后被暫停上市，2020年年報(bào)顯示公司凈資產(chǎn)為負(fù)，下列哪個(gè)說(shuō)法是正確的?B

A. 乙公司股票應(yīng)當(dāng)被恢復(fù)上市

B. 乙公司股票應(yīng)當(dāng)被終止上市

C.乙公司股票觸及了退市風(fēng)險(xiǎn)警示情形

D.乙公司股票觸及了其他風(fēng)險(xiǎn)警示情形

27、丙公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為設(shè)備制造，2020年年報(bào)顯示，扣除非經(jīng)常性損益后凈利潤(rùn)為負(fù)值，營(yíng)業(yè)收入為1.2億元，其中設(shè)備制造營(yíng)業(yè)收入僅為0.5億元，其余為與主營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的貿(mào)易業(yè)務(wù)。請(qǐng)問(wèn)丙公司股票應(yīng)當(dāng)如何處理?A

A.丙公司股票觸及了退市風(fēng)險(xiǎn)警示情形v

B. 丙公司股票觸及了暫停上市情形

C. 丙公司股票觸及了其他風(fēng)險(xiǎn)警示情形

D. 丙公司股票未觸及任何情形

28、丁公司產(chǎn)生了控制權(quán)爭(zhēng)奪，股東大會(huì)選舉除了“雙頭董事會(huì)”， 導(dǎo)致董事會(huì)、股東大會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成有效決議，請(qǐng)問(wèn)丁公司股票應(yīng)當(dāng)如何處理?C

A. 丁公司股票觸及了退市風(fēng)險(xiǎn)警示情形

B. 丁公司股票觸及了終止上市情形

C. 丁公司股票觸及其他風(fēng)險(xiǎn)警示情形

D. 丁公司股票未觸及任何情形

29、2020年11月2日，中央深改委第16次會(huì)議審議通過(guò)了《健全上市公司退市機(jī)制實(shí)施方案》。圍繞健全上市公司退市機(jī)制，以下哪些說(shuō)法正確?D

A. 健全上市公司退市機(jī)制是全面深化資本市場(chǎng)改革的重要制度安排

B. 堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化方向，完善退市標(biāo)準(zhǔn)，簡(jiǎn)化退市程序

C. 拓寬多元退出渠道，嚴(yán)格退市監(jiān)管，完善常態(tài)化退出機(jī)制

D.以上全對(duì)

二、北交所和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司相關(guān)題目

1、以下哪個(gè)選項(xiàng)為北京證券交易所的強(qiáng)制退市情形?ABCD

A. 重大違法類強(qiáng)制退市

B. 交易類強(qiáng)制退市

C. 財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市

D. 規(guī)范類強(qiáng)制退市

2、根據(jù)《北京證券交易所股票上市規(guī)則(試行)》，上市公司連續(xù)60個(gè)交易日出現(xiàn)下列什么情形，北交所決定終止其股票上市?C

E. 股票每日收盤價(jià)均低于每股面值;

F. 股東人數(shù)均少于200人;

G. 以上都是

3、關(guān)于北交所退市公司后續(xù)如何安排，以下哪選項(xiàng)是正確的?

A. 北交所退市公司，符合全國(guó)股轉(zhuǎn)掛牌條件進(jìn)入創(chuàng)新層條件的，可以轉(zhuǎn)入相應(yīng)層級(jí)掛牌交易

B. 不符合全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌條件，且股東人數(shù)超過(guò)200人的，轉(zhuǎn)入全國(guó)股轉(zhuǎn)公司代為管理的退市公司板塊

C. 北交所退市公司符合重新上市條件的，可以申請(qǐng)重新上市

D. 以上都對(duì)

4、關(guān)于退市板塊的公司如何履行信息披露義務(wù)，以下哪個(gè)選項(xiàng)是正確的?

A. 進(jìn)入退市板塊的公司應(yīng)該按照相關(guān)規(guī)則，及時(shí)披露所有可能對(duì)公司股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息

B. 及時(shí)澄清與公司有關(guān)的、非正式披露的信息

C. 保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

D. 在披露定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等方面還有更具體的要求

E. 以上都對(duì)

5、退市公司股票漲跌幅比例限制為前一交易日價(jià)格的多少?A

A. 5%

B. 10%

C. 20%

D. 30%

6、出現(xiàn)下列哪個(gè)選項(xiàng)情況的，上市公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)退市?E

A. 股東大會(huì)決議解散公司

B. 上市公司因新設(shè)立合并或者吸收合并，將不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷

C. 上市公司因回購(gòu)或者要約導(dǎo)致公眾股東持股比例、股東人數(shù)等發(fā)生變化不再具備上市條件

D. 轉(zhuǎn)板申請(qǐng)已獲同意;北交所認(rèn)定的其他申請(qǐng)終止上市的情形

E. 以上都對(duì)

7、出現(xiàn)下列哪個(gè)情形的，公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)股票終止轉(zhuǎn)讓?D

A. 獲準(zhǔn)上市或重新上市

B. 獲準(zhǔn)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌

C. 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他情形

D. 以上都對(duì)

8、出現(xiàn)下列哪個(gè)情形的，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)制終止轉(zhuǎn)讓公司股票?ABCD

A. 被法院宣告破產(chǎn);

B. 公司解散或清算;

C. 股東人數(shù)低于200人;

D. 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他情形

9、退市公司披露經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告、股東權(quán)益和凈利潤(rùn)均為負(fù)值，或最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的公司，其股票每周轉(zhuǎn)讓幾次?

A. 1次

B. 2次

C. 3次

D. 4次

10、退市公司披露經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告、股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值、最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的公司，其股票每周轉(zhuǎn)讓幾次?D

A. 1次

B. 3次

C. 4次

D. 5次

11、退市公司未與主辦券商簽訂《委托股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，或未與全國(guó)股轉(zhuǎn)公司簽署《股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議》，或未披露經(jīng)審計(jì)年度報(bào)告、或未披露中期報(bào)告的，其股票每周轉(zhuǎn)讓幾次?A

A. 1次

B. 3次

C. 4次

D. 5次