- 深交所投教|投資者服務熱線問答（2020年第1期) 關于創(chuàng)業(yè)板投資者適當性
-
編者按：為進一步做好投資者服務工作，本所將不定期開設專題熱線問答，回應投資者關切。近期，較多投資者通過深交所投資者服務熱線(400-808-9999)咨詢關于創(chuàng)業(yè)板投資者適當性的相關事宜。為幫助投資者進一步了解相關規(guī)定，本所整理了投資者咨詢較為集中的問題，供投資者參考。
1.參與創(chuàng)業(yè)板交易的投資者需要滿足哪些條件?
答：《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理實施辦法(2020年修訂)》(以下簡稱《實施辦法》)實施前已開通創(chuàng)業(yè)板交易權限的投資者(以下簡稱存量投資者)，可以繼續(xù)參與創(chuàng)業(yè)板交易，不受影響。但存量投資者中，中國證監(jiān)會《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的普通投資者(以下簡稱普通投資者)在首次參與注冊制下創(chuàng)業(yè)板股票申購、交易前，應當以紙面或電子方式簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》，確保其知曉相關風險。
《實施辦法》實施后，新申請開通創(chuàng)業(yè)板交易權限投資者(以下簡稱新增投資者)中的個人投資者，需滿足以下條件：(1)申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產(chǎn)日均不低于人民幣10萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券);(2)參與證券交易24個月以上。同時，新增投資者中的普通投資者還需簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》。
2.存量投資者中的個人投資者新開立深市A股賬戶或轉托管賬戶后，申請開通創(chuàng)業(yè)板交易權限時，是否需要符合資產(chǎn)量、交易經(jīng)驗的準入門檻要求?是否需要簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》?
答：不適用準入門檻要求。若該投資者為普通投資者，且希望參與注冊制下創(chuàng)業(yè)板股票申購、交易，需簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》。
3.新增投資者中的個人投資者新開立深市A股賬戶或轉托管賬戶的，申請開通創(chuàng)業(yè)板交易權限時，是否需要符合資產(chǎn)量、交易經(jīng)驗的準入門檻要求?是否需要簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》?
答：新增投資者中的個人投資者，若在同一證券公司新開深市A股賬戶或同一證券公司不同營業(yè)部轉托管賬戶的，證券公司無需重復核查《實施辦法》第五條第二款有關資產(chǎn)量、交易經(jīng)驗條件，普通投資者也無需再次簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》;若到另一證券公司新開深市A股賬戶或者轉托管至另一證券公司的，需要符合《實施辦法》第五條第二款有關資產(chǎn)量、交易經(jīng)驗的要求，且普通投資者還需簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》。
4.《實施辦法》實施前曾開通創(chuàng)業(yè)板交易權限，但已銷戶或已關閉創(chuàng)業(yè)板交易權限的個人投資者，重新申請參與創(chuàng)業(yè)板交易的，是否需要符合《實施辦法》第五條第二款有關資產(chǎn)量、交易經(jīng)驗的要求?若需要，投資者銷戶前的交易經(jīng)歷是否計入交易經(jīng)驗?
答：需要。已銷戶或已關閉創(chuàng)業(yè)板交易權限的個人投資者，不屬于“已開通創(chuàng)業(yè)板交易權限的個人投資者”范圍，應當滿足有關資產(chǎn)量、交易經(jīng)驗的準入門檻要求。
投資者賬戶首次交易日期可通過證券公司向中國結算查詢。
5.普通投資者能否通過互聯(lián)網(wǎng)營業(yè)廳簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》?
答：《實施辦法》實施后，《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》不再要求營業(yè)部現(xiàn)場簽署，改為紙面或電子方式簽署。
6.普通投資者簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》后，是否還要經(jīng)過2個、5個交易日的冷靜期才能開通創(chuàng)業(yè)板交易權限?
答：不需要，《實施辦法》已取消2個、5個交易日冷靜期相關要求。
7.《實施辦法》實施后未開通創(chuàng)業(yè)板交易權限的投資者，是否可以申購、交易創(chuàng)業(yè)板上市公司可轉債和可交換債?
答：投資者參與可轉換公司債券、可交換公司債券的申購、交易的，需適用債券適當性管理相關規(guī)則。投資者參與創(chuàng)業(yè)板可轉換公司債券轉股、可交換公司債券換股，參照適用創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理要求。
(免責聲明：本欄目問答僅為投資者教育之目的而發(fā)布，不構成投資建議。投資者據(jù)此操作，風險自擔。深圳證券交易所力求本欄目問答所涉及信息準確可靠，但并不對其準確性、完整性和及時性作出任何保證，對因使用本欄目問答引發(fā)的損失不承擔責任。)
- 聲明：本網(wǎng)站轉載文章僅為傳播更多信息之目的，并不代表本網(wǎng)站贊同其觀點，本網(wǎng)站亦不保證文章內容的真實性、準確性和可靠性。文章內容為作者個人觀點，僅供參考，并不構成任何投資建議及入市依據(jù)。凡據(jù)此入市者，風險和責任需由使用者自行承擔。 如果我們轉載的文章不符合作者的版權聲明或者作者不希望轉載文章的，請及時聯(lián)系我們: wlfqp@xfqh.cn，我們將在第一時間處理。
- 相關信息
- 股轉篇4（信息披露辦法三） 2023-02-09
- 股轉篇3（信息披露辦法二） 2023-02-09
- 股轉篇2（信息披露辦法一） 2023-02-09
- 股轉篇1（股票轉讓辦法） 2023-02-09
- 上交所篇3（財務類強制退市） 2023-02-08
- 上交所篇1（主動退市） 2023-02-08
- 深交所篇6（重大違法類強制退市) 2023-02-08
| 客戶服務 互聯(lián)網(wǎng)開戶流程 資金存取 交易時間 應急下單 常見問題 |
交易提示 掌上營業(yè)廳 交割服務 投資者教育 投訴及建議 |
客服熱線：400-8824-188 開戶/合作咨詢：0755-88267533 地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5016號京基100大廈A座5401 粵ICP備13015284號-2 粵公網(wǎng)安備44030302002193號 本網(wǎng)站已支持IPv6 |
微掌廳 |
微信公眾號 |
|
| 友情鏈接：保證金監(jiān)控中心 廣州期貨交易所 中國金融期貨交易所 上海期貨交易所 鄭州商品交易所 大連商品交易所 上海國際能源交易中心 中國期貨業(yè)協(xié)會 中國證監(jiān)會 中國投資者網(wǎng) | |||||