- 改革問(wèn)答 | 第十五期：自然人投資者的資產(chǎn)如何認(rèn)定？
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答：根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理辦法》，自然人投資者的資產(chǎn)要求為申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前10個(gè)交易日本人名下證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)日均人民幣達(dá)到一定金額。根據(jù)該規(guī)定，自然人投資者的資產(chǎn)認(rèn)定具體包括時(shí)間和資產(chǎn)種類(lèi)兩個(gè)維度：
一是時(shí)間維度。申請(qǐng)開(kāi)通權(quán)限前10個(gè)交易日日均資產(chǎn)，注意是交易日而非自然日，即全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)市的工作日。
二是資產(chǎn)種類(lèi)維度。包括本人名下的證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)，但是不包括通過(guò)融資融券獲得的資金和證券。證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)具體包括：可用于計(jì)算自然人投資者資產(chǎn)的證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)，包括中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)結(jié)算)開(kāi)立的證券賬戶(hù)、投資者在主辦券商開(kāi)立的賬戶(hù)、投資者交易結(jié)算資金賬戶(hù)、股票期權(quán)保證金賬戶(hù)以及全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司)認(rèn)可的其他賬戶(hù)。其中，中國(guó)結(jié)算開(kāi)立的賬戶(hù)包括A股賬戶(hù)、B股賬戶(hù)、封閉式基金賬戶(hù)、開(kāi)放式基金賬戶(hù)、衍生品合約賬戶(hù)及中國(guó)結(jié)算根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立的其他證券賬戶(hù)。賬戶(hù)內(nèi)可計(jì)入的資產(chǎn)包括在中國(guó)結(jié)算開(kāi)立的賬戶(hù)內(nèi)的證券資產(chǎn)、在主辦券商開(kāi)立的賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)、投資者資金賬戶(hù)內(nèi)的資金，以及全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)可的其他資產(chǎn)。(1)在中國(guó)結(jié)算開(kāi)立的賬戶(hù)內(nèi)的證券資產(chǎn)包括：股票(包括全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票、A股、B股、優(yōu)先股和通過(guò)港股通買(mǎi)入的港股)、公募基金份額、債券、資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、股票期權(quán)合約(其中權(quán)利倉(cāng)合約按照結(jié)算價(jià)計(jì)增資產(chǎn)，義務(wù)倉(cāng)合約按照結(jié)算價(jià)計(jì)減資產(chǎn))、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)可的其他證券資產(chǎn)。(2)在主辦券商開(kāi)立的賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)包括：公募基金份額、私募基金份額、銀行理財(cái)產(chǎn)品、貴金屬資產(chǎn)等。(3)投資者資金賬戶(hù)內(nèi)的資金包括：投資者交易結(jié)算資金賬戶(hù)內(nèi)的交易結(jié)算資金、股票期權(quán)保證金賬戶(hù)內(nèi)的交易結(jié)算資金(包括義務(wù)倉(cāng)對(duì)應(yīng)的保證金)、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)可的其他資金資產(chǎn)。
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