- 改革問答 | 第十期：企業(yè)如何進入精選層？
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答：掛牌公司申請公開發(fā)行進入精選層，應當聘請保薦機構(gòu)等中介機構(gòu)進行推薦，在履行公司內(nèi)部決策程序后，向全國股轉(zhuǎn)公司提交申報材料，依次經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司自律審查和中國證監(jiān)會核準，并完成公開發(fā)行后，達到進入精選層條件的方能進入精選層。
一是需要滿足基本條件。擬公開發(fā)行并進入精選層的公司(以下稱發(fā)行人)，應當為掛牌滿一年的創(chuàng)新層公司，且需符合《公眾公司辦法》規(guī)定的公開發(fā)行股票的相關(guān)要求和《分層管理辦法》規(guī)定的市值、財務指標等進入精選層要求，且不存在不得公開發(fā)行或不得進入精選層的情形。
二是聘請中介機構(gòu)及履行公司內(nèi)部決策程序。發(fā)行人應當聘請保薦機構(gòu)、證券服務機構(gòu)進行推薦，并聘請承銷機構(gòu)進行股票承銷，其中保薦機構(gòu)需由公司主辦券商或其具有保薦機構(gòu)資格的控股子公司擔任。同時，在申報公開發(fā)行并進入精選層前應當履行董事會及股東大會審議程序，就發(fā)行數(shù)量、定價方式、募集資金用途等事項進行決議。
三是經(jīng)過全國股轉(zhuǎn)公司自律審查。發(fā)行人、保薦機構(gòu)等相關(guān)主體應當按照中國證監(jiān)會和全國股轉(zhuǎn)公司的有關(guān)規(guī)定制作并提交申請文件。全國股轉(zhuǎn)公司受理申請文件后，將在規(guī)定時間內(nèi)，通過向發(fā)行人及其保薦機構(gòu)、證券服務機構(gòu)提出問詢等方式進行自律審查。全國股轉(zhuǎn)公司設立掛牌委員會進行審議，合議形成通過或不通過的審議意見，全國股轉(zhuǎn)公司結(jié)合掛牌委審議意見作出審查結(jié)論。
四是經(jīng)中國證監(jiān)會核準。全國股轉(zhuǎn)公司審查通過后，根據(jù)發(fā)行人委托向中國證監(jiān)會報送發(fā)行人申請文件及自律監(jiān)管意見、審查資料。中國證監(jiān)會受理發(fā)行人申請文件后，依法對發(fā)行人是否符合公開發(fā)行條件、是否滿足相關(guān)信息披露要求進行審核，在20個工作日內(nèi)作出行政許可決定。
五是發(fā)行承銷。發(fā)行人及主承銷商應當在取得中國證監(jiān)會核準文件之后，及時向全國股轉(zhuǎn)公司提交發(fā)行與承銷方案，并應當按照發(fā)行與承銷規(guī)則的規(guī)定開展定價、申購和配售等工作。
六是提交入層文件，在精選層掛牌。發(fā)行人應當在股票發(fā)行完成后，及時向全國股轉(zhuǎn)公司提交發(fā)行結(jié)果報告、保薦機構(gòu)出具的股票在精選層掛牌推薦書(含發(fā)行結(jié)果)以及驗資報告等文件，發(fā)行人符合進入精選層條件的，全國股轉(zhuǎn)公司將其調(diào)入精選層。
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