- 基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局第76號令）
-
《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2010年10月25日第282次主席辦公會議、中國人民銀行2011年12月5日第14次行長辦公會議、國家外匯管理局2010年11月16日第29次局長辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。
證 監(jiān) 會 主 席 郭樹清
人民銀行行長 周小川
外 匯 局 局 長 易 綱
二○一一年十二月十六日
基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法
第一條 為規(guī)范基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者運(yùn)用在香港募集的人民幣資金開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)的行為，促進(jìn)證券市場持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律和行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司（以下簡稱香港子公司），運(yùn)用在香港募集的人民幣資金投資境內(nèi)證券市場的行為。
第三條 香港子公司投資境內(nèi)證券市場須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準(zhǔn)，并取得國家外匯管理局（以下簡稱國家外匯局）批準(zhǔn)的投資額度。
第四條 中國證監(jiān)會依法對香港子公司的境內(nèi)證券投資實(shí)施監(jiān)督管理，中國人民銀行（以下簡稱人民銀行）依法對香港子公司在境內(nèi)開立人民幣銀行賬戶進(jìn)行管理，國家外匯局依法對香港子公司的投資額度實(shí)施管理，人民銀行會同國家外匯局依法對資金匯出入進(jìn)行監(jiān)測和管理。
第五條 香港子公司開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)委托具有合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格的境內(nèi)商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，委托境內(nèi)證券公司代理買賣證券。
香港子公司可以委托境內(nèi)基金管理公司、證券公司進(jìn)行境內(nèi)證券投資管理。
第六條 香港子公司申請開展在香港募集人民幣資金境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）在香港證券監(jiān)管部門取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格并已經(jīng)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好；
（二）公司治理和內(nèi)部控制有效，從業(yè)人員符合香港地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格要求；
（三）申請人及其境內(nèi)母公司經(jīng)營行為規(guī)范，最近3年未受到所在地監(jiān)管部門的重大處罰；
（四）申請人境內(nèi)母公司具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格；
（五）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第七條 香港子公司申請開展在香港募集人民幣資金境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)報(bào)送以下材料：
（一）申請報(bào)告，包括申請?jiān)颉⑸暾埲嘶厩闆r、境內(nèi)證券投資計(jì)劃等，并對申請材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性做出承諾；
（二）機(jī)構(gòu)注冊證明復(fù)印件；
（三）香港證券監(jiān)管部門核發(fā)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；
（四）申請人及其境內(nèi)母公司最近3年是否受到所在地監(jiān)管部門處罰的說明；
（五）申請人的主要人員符合香港地區(qū)有關(guān)從業(yè)資格要求的證明；
（六）資金來源說明及境內(nèi)證券投資計(jì)劃；
（七）申請人的公司內(nèi)部控制制度說明；
（八）上一會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；
（九）與境內(nèi)托管人簽訂的托管協(xié)議草案；
（十）法律意見書；
（十一）中國證監(jiān)會要求的其他文件。
第八條 中國證監(jiān)會對香港子公司的境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格進(jìn)行審核，自收到完整的申請文件之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書面批復(fù)并頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證；決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請人。
第九條 取得境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格的香港子公司應(yīng)持下列材料向國家外匯局申請投資額度：
（一）申請報(bào)告，包括申請人及其境內(nèi)母公司的基本情況、資金來源說明、境內(nèi)證券投資計(jì)劃等；
（二）中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；
（三）經(jīng)公證的對托管人的授權(quán)委托書；
（四）國家外匯局要求提供的其他材料。
國家外匯局自收到香港子公司完整的申請文件之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書面批復(fù)并頒發(fā)登記證；決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請人。
第十條 香港子公司開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，其境內(nèi)托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（一）保管香港子公司托管的全部資產(chǎn)；
（二）監(jiān)督香港子公司的境內(nèi)證券投資運(yùn)作；
（三）辦理香港子公司資金匯出入等相關(guān)業(yè)務(wù)；
（四）按照規(guī)定進(jìn)行國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)；
（五）向中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局報(bào)送相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告和報(bào)表；
（六）中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。
第十一條 香港子公司在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資人民幣金融工具，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)監(jiān)管要求，投資品種和比例由中國證監(jiān)會和人民銀行確定。
香港子公司投資銀行間債券市場，應(yīng)根據(jù)人民銀行相關(guān)規(guī)定辦理。
第十二條 香港子公司開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)遵守中國境內(nèi)關(guān)于持股比例、信息披露等法律法規(guī)的規(guī)定和其他有關(guān)監(jiān)管規(guī)則的要求。
香港子公司應(yīng)當(dāng)按照人民銀行的規(guī)定，通過托管銀行向人民銀行人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)報(bào)送人民幣資金匯出入等信息。
第十三條 香港子公司應(yīng)當(dāng)按照投資額度管理的有關(guān)要求辦理資金匯出入。
香港子公司可以人民幣或購匯匯出本金和投資收益。
第十四條 中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局依法可以要求香港子公司、境內(nèi)托管人、證券公司等機(jī)構(gòu)提供香港子公司的有關(guān)資料，并進(jìn)行必要的詢問、檢查。
第十五條 香港子公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局：
（一）變更境內(nèi)托管人；
（二）變更機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；
（三）調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；
（四）調(diào)整注冊資本；
（五）吸收合并其他機(jī)構(gòu)；
（六）涉及重大訴訟及其他重大事件；
（七）在境外受到重大處罰；
（八）中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局規(guī)定的其他情形。
第十六條 香港子公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證：
（一）變更機(jī)構(gòu)名稱；
（二）被其他機(jī)構(gòu)吸收合并；
（三）中國證監(jiān)會和國家外匯局認(rèn)定的其他情形。
重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證期間，香港子公司可以繼續(xù)進(jìn)行證券投資，但中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)為需要暫停的除外。
第十七條 香港子公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)將證券投資業(yè)務(wù)許可證和登記證分別交還發(fā)證機(jī)關(guān)：
（一）申請人取得證券投資業(yè)務(wù)許可證后1年內(nèi)未向國家外匯局提出投資額度申請的；
（二）機(jī)構(gòu)解散、進(jìn)入破產(chǎn)程序或者由接管人接管的；
（三）中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局認(rèn)定的其他情形。
第十八條 香港子公司及境內(nèi)托管人在開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)過程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施和行政處罰。
第十九條 本辦法自公布之日起施行。
- 聲明：本網(wǎng)站轉(zhuǎn)載文章僅為傳播更多信息之目的，并不代表本網(wǎng)站贊同其觀點(diǎn)，本網(wǎng)站亦不保證文章內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和可靠性。文章內(nèi)容為作者個(gè)人觀點(diǎn)，僅供參考，并不構(gòu)成任何投資建議及入市依據(jù)。凡據(jù)此入市者，風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任需由使用者自行承擔(dān)。 如果我們轉(zhuǎn)載的文章不符合作者的版權(quán)聲明或者作者不希望轉(zhuǎn)載文章的，請及時(shí)聯(lián)系我們: wlfqp@xfqh.cn，我們將在第一時(shí)間處理。
- 相關(guān)信息
- 合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局第36號令） 2017-11-27
- 國家外匯管理局公告〔2009〕第1號—《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定》 2017-11-27
- 關(guān)于印發(fā)《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》的通知 2017-11-27
- 中國人民銀行 財(cái)政部 商務(wù)部 海關(guān)總署 國家稅務(wù)總局 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會公告〔2009〕第10號—跨境貿(mào) 2017-11-27
- 中國人民銀行關(guān)于印發(fā)《跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點(diǎn)管理辦法實(shí)施細(xì)則》的通知 2017-11-27
- 國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法 2017-11-27
- 中國人民銀行關(guān)于境外人民幣清算行等三類機(jī)構(gòu)運(yùn)用人民幣投資銀行間債券市場試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知 2017-11-27
| 客戶服務(wù) 互聯(lián)網(wǎng)開戶流程 資金存取 交易時(shí)間 應(yīng)急下單 常見問題 |
交易提示 掌上營業(yè)廳 交割服務(wù) 投資者教育 投訴及建議 |
客服熱線：400-8824-188 開戶/合作咨詢：0755-88267533 地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5016號京基100大廈A座5401 粵ICP備13015284號-2 粵公網(wǎng)安備44030302002193號 本網(wǎng)站已支持IPv6 |
微掌廳 |
微信公眾號 |
|
| 友情鏈接：保證金監(jiān)控中心 廣州期貨交易所 中國金融期貨交易所 上海期貨交易所 鄭州商品交易所 大連商品交易所 上海國際能源交易中心 中國期貨業(yè)協(xié)會 中國證監(jiān)會 中國投資者網(wǎng) | |||||