- 防范非法期貨案例警示：非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)案例
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典型案例
1.非法期貨代客理財(cái)案
2014年底，王阿姨認(rèn)識(shí)了一位投資公司的副總。經(jīng)這位看起來(lái)“人很好”的朋友再三勸說(shuō)，王阿姨去期貨公司開(kāi)了戶，瞞著家人先后投入了20萬(wàn)元。這位副總考慮到王阿姨對(duì)期貨知識(shí)一竅不通，主動(dòng)提出簽訂委托理財(cái)保底協(xié)議，并讓王阿姨告知期貨賬號(hào)交易密碼，由他操作，利潤(rùn)二八分成，王阿姨拿小頭。副總剛操作幾天，王阿姨就拿到了一萬(wàn)元分紅。但沒(méi)過(guò)幾個(gè)月，賬戶上就只剩下幾千元了。工商登記資料顯示，這家所謂的專業(yè)投資公司實(shí)際上是一家已經(jīng)注銷的公司，無(wú)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，不具備期貨經(jīng)營(yíng)資格。
2.非法期貨喊單、帶盤(pán)操作案例
2020年4月，李某某接到某公司電話并加他微信，邀請(qǐng)他加入炒股微信群并跟隨群內(nèi)老師指導(dǎo)炒股，開(kāi)始的時(shí)候，老師在群里講解一些股票知識(shí)，一段時(shí)間后，老師提出股票不好做，帶領(lǐng)微信群成員炒期貨，并且每天在群里發(fā)一些期貨賺錢(qián)的截圖，夸大期貨盈利能力，隨后，微信群老師向成員推薦期貨交易平臺(tái)及軟件，引導(dǎo)群成員開(kāi)戶，群成員跟隨指導(dǎo)老師進(jìn)行期貨操作，最終，李某某從期貨開(kāi)戶日起一個(gè)月左右的時(shí)間虧損金額達(dá)40萬(wàn)元。實(shí)際上，這家公司無(wú)投資咨詢業(yè)務(wù)資格，帶盤(pán)的老師也沒(méi)有通過(guò)期貨投資分析考試。
3.非法經(jīng)營(yíng)期貨案件
劉某，在上海登記注冊(cè)了某投資咨詢有限公司。他在明知自己公司未向有關(guān)主管部門(mén)申請(qǐng)、未經(jīng)批準(zhǔn)獲得從事證券、期貨經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下，稱公司系香港某投資有限公司在上海的代理商，并稱香港的公司具有香港恒生股指期貨交易資質(zhì)，自己的公司是負(fù)責(zé)推廣股指期貨業(yè)務(wù)。然后，劉某通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)購(gòu)得“股民名單”、“車主名單”等個(gè)人電話信息，指使公司員工通過(guò)電話公開(kāi)招攬投資人參與恒升股指期貨交易，并以上海公司的名義以每次交易收取固定手續(xù)費(fèi)的形式，與投資人簽訂合同。招攬了投資人幾十名，造成投資人虧損近百萬(wàn)人民幣。
作案手法剖析
1.未經(jīng)批準(zhǔn)非法從事或變相從事期貨交易活動(dòng)。例如，個(gè)別單位利用電子化交易系統(tǒng)變相開(kāi)展黃金、白銀、瀝青原油等品種期貨交易活動(dòng)。
2.未經(jīng)批準(zhǔn)非法從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。如有些非法經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)，以“網(wǎng)上交易中心”、“證券投資服務(wù)部”、“期貨代理點(diǎn)”、“期貨俱樂(lè)部”等形式出現(xiàn)，提供技術(shù)指導(dǎo)，收取會(huì)員費(fèi)，致使許多不明真相的投資者上當(dāng)受騙。
3.以承諾收益或保底形式吸引投資者，直接代替客戶操作，按照一定比例進(jìn)行利潤(rùn)分成。
4、誘導(dǎo)客戶頻繁交易，客戶注冊(cè)開(kāi)戶后，公司安排所謂“分析師”、“老師”給客戶提供技術(shù)指導(dǎo)，客戶先期少量盈利后一般會(huì)加大資金投入。“分析師”、“老師”誤導(dǎo)客戶與正常行情相反方向進(jìn)行交易操作，甚至造成客戶爆倉(cāng);或者誘導(dǎo)客戶頻繁交易，分成高額手續(xù)費(fèi)。
證券監(jiān)管部門(mén)提醒:
1.投資者要進(jìn)行期貨交易，應(yīng)選擇經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的、由合法的期貨交易所安排上市的期貨合約品種作為投資對(duì)象。
2.投資者參與期貨交易必須通過(guò)合法期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。
3.委托不得超出法律規(guī)定的范圍。即使是合法的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，公司及其員工也不得接受客戶的全權(quán)委托，不得以任何方式對(duì)客戶期貨買(mǎi)賣的收益或損失作出承諾，不得與客戶約定利潤(rùn)分成。
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