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案例1杭州六道虹案

案情：2018年浙江證監(jiān)局接到投訴舉報(bào)，反映轄區(qū)杭州六道虹科技有限公司非法從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，并提供場(chǎng)外非法配資，導(dǎo)致舉報(bào)人投資虧損。

浙江證監(jiān)局經(jīng)過(guò)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)該公司沒(méi)有證券期貨經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。該公司開發(fā)了一款名為“就愛(ài)漲停股”的炒股APP，APP的前端功能有注冊(cè)、股票下單交易、出入金和行情查看四個(gè)功能�？蛻粼贏PP上完成注冊(cè)，并通過(guò)支付寶轉(zhuǎn)賬方式轉(zhuǎn)入本金、提取盈虧。用戶轉(zhuǎn)入本金后在APP上完成股票下單指令，指令發(fā)送給后臺(tái)，由專人負(fù)責(zé)用其實(shí)際的證券賬戶進(jìn)行下單。APP后臺(tái)管理人員每天會(huì)人工摘取新浪財(cái)經(jīng)的新聞數(shù)據(jù)后再放到APP上去，以實(shí)現(xiàn)行情功能。該平臺(tái)通過(guò)收取客戶交易手續(xù)費(fèi)的方式實(shí)現(xiàn)盈利。

處理：經(jīng)查，杭州六道虹網(wǎng)絡(luò)科技有限公司未取得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，違法違規(guī)從事證券投資咨詢活動(dòng)，浙江證監(jiān)局已責(zé)令該公司停止上述業(yè)務(wù)，并視情行移送公安機(jī)關(guān)。

案例2浙江杭州某龍網(wǎng)絡(luò)案

案情：2019年5月，浙江證監(jiān)局接到投訴舉報(bào)，反映杭州某龍網(wǎng)絡(luò)科技有限公司未經(jīng)批準(zhǔn)從事場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)，并導(dǎo)致舉報(bào)人虧損3萬(wàn)余元。

經(jīng)浙江證監(jiān)局調(diào)查，發(fā)現(xiàn)杭州某龍網(wǎng)絡(luò)科技有限公司成立于2016年7月，公司實(shí)際控制人陳某。該公司在微信平臺(tái)注冊(cè)了雪兔金服微信公眾號(hào)，用以撮合期貨交易機(jī)構(gòu)和客戶的委托買賣個(gè)股期權(quán)申請(qǐng)。客戶在雪兔金服平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)，提出詢價(jià)申請(qǐng)，平臺(tái)接受信息后，向期貨交易機(jī)構(gòu)詢價(jià)，并將結(jié)果反饋客戶，客戶自行選擇合適價(jià)格發(fā)布交易指令，并向該平臺(tái)微信轉(zhuǎn)賬入金。平臺(tái)收到本金后，委托指定機(jī)構(gòu)專人進(jìn)行操作下單。雪兔金服收取客戶名義本金千分之五的服務(wù)費(fèi)，以及盈利部分10%-15%的管理費(fèi)。

處理：經(jīng)查，杭州某龍網(wǎng)絡(luò)科技有限公司不具備證券期貨經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，未在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上備案，屬于違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。經(jīng)浙江證監(jiān)局調(diào)查取證并約談相關(guān)人員，責(zé)令停止上述業(yè)務(wù)，退還舉報(bào)人虧損金額3萬(wàn)余元。

案例3杭州長(zhǎng)牛案

案情：2019年浙江證監(jiān)局接到投訴舉報(bào)，反映轄區(qū)杭州長(zhǎng)牛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司非法從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，并提供場(chǎng)外非法配資，導(dǎo)致舉報(bào)人投資虧損。

浙江證監(jiān)局經(jīng)過(guò)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)該公司沒(méi)有證券期貨經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，其所開展的業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)為經(jīng)營(yíng)股票點(diǎn)買平臺(tái)。該公司開發(fā)了一款名為“長(zhǎng)牛策略”的炒股APP，用以撮合點(diǎn)買人和投資人的交易。點(diǎn)買人(即客戶)在該平臺(tái)完成注冊(cè)，轉(zhuǎn)入本金，發(fā)起買入股票的策略指令。投資人看到該指令，在其自己的證券賬戶買入客戶指定數(shù)量的股票指令，并將交易結(jié)果通過(guò)平臺(tái)反饋給客戶。

在這過(guò)程中，客戶的本金被投資人放大了1-8倍。股票盈虧由客戶和投資人按事先約定的比例分成，平臺(tái)賺取本金萬(wàn)分之45的交易手續(xù)費(fèi)以及客戶持有股票期間每日萬(wàn)分之18的遞延費(fèi)。

處理：經(jīng)查，杭州長(zhǎng)牛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司未取得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，違法違規(guī)從事證券投資咨詢活動(dòng)，浙江證監(jiān)局已責(zé)令該公司停止上述業(yè)務(wù)，并視情行移送公安機(jī)關(guān)。