- 持牌金融機構(gòu)不得與個人投資者 開展場外衍生品業(yè)務(wù)
-
持牌金融機構(gòu)不得與個人投資者
開展場外衍生品業(yè)務(wù)
近年來，伴隨著股票市場行情低迷和交易所場內(nèi)商品期權(quán)產(chǎn)品的陸續(xù)推出，一些互聯(lián)網(wǎng)金融平臺利用期權(quán)的交易機制和廣大股民挽回損失的迫切心情，通過網(wǎng)站、微信公眾號、群組等方式招攬客戶，片面強調(diào)甚至夸大個股期權(quán)的收益，為投資者提供場外個股期權(quán)交易服務(wù);另有一些期貨公司風(fēng)險子公司的交易對手方，以雙方簽訂的場外衍生品主協(xié)議為宣傳點，暗示投資者其獲得了監(jiān)管部門的某種資質(zhì)，與自然人開展個股期權(quán)交易。
根據(jù)最新監(jiān)管規(guī)定，持牌金融機構(gòu)不得與自然人客戶開展場外衍生品交易業(yè)務(wù)，因此任何直接與自然人簽署場外交易合同的機構(gòu)均涉嫌不合規(guī)經(jīng)營。
實際上，這些互聯(lián)網(wǎng)平臺沒有相應(yīng)的金融業(yè)務(wù)資質(zhì)，內(nèi)控合規(guī)機制不健全，權(quán)利金要求過高，缺乏資金第三方存管機制，存在明顯的風(fēng)險隱患。此外，這些平臺往往使用“權(quán)利金可退”“虧損有限而盈利無限”“虧損無需補倉”等誤導(dǎo)性宣傳術(shù)語，片面強調(diào)甚至夸大個股期權(quán)的收益，弱化甚至不提示風(fēng)險。子公司的交易對手方則是以與取得協(xié)會備案資質(zhì)的子公司簽訂協(xié)議為名，以雙方交易的個股期權(quán)為標(biāo)的進行分拆，出售給自然人客戶，變相利用持牌機構(gòu)的聲譽進行虛假宣傳和違規(guī)操作，給子公司帶來了很大的訴訟風(fēng)險。
投資者若通過這些平臺參與場外個股期權(quán)交易，自身權(quán)益難以保障，建議提高警惕，不輕信、不參與。
- 聲明：本網(wǎng)站轉(zhuǎn)載文章僅為傳播更多信息之目的，并不代表本網(wǎng)站贊同其觀點，本網(wǎng)站亦不保證文章內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和可靠性。文章內(nèi)容為作者個人觀點，僅供參考，并不構(gòu)成任何投資建議及入市依據(jù)。凡據(jù)此入市者，風(fēng)險和責(zé)任需由使用者自行承擔(dān)。 如果我們轉(zhuǎn)載的文章不符合作者的版權(quán)聲明或者作者不希望轉(zhuǎn)載文章的，請及時聯(lián)系我們: wlfqp@xfqh.cn，我們將在第一時間處理。
- 相關(guān)信息
- 【5.15防非宣傳月專欄】警惕股市黑嘴 遠離非法薦股 2025-05-27
- 【5.15防非宣傳月專欄】選擇合法機構(gòu) 遠離非法主體 2025-05-27
- 【5.15專欄】選擇合法機構(gòu) 遠離非法主體 2025-05-19
- 【5.15專欄】堅持理性投資 謹防上當(dāng)受騙 2025-05-19
- 【5.15專欄】交易者保護在身邊 保障權(quán)益防風(fēng)險 2025-05-16
- 【5.15專欄】場外配資風(fēng)險高 遠離杠桿勿上套 2025-05-14
- 【5.15專欄】如何識別非法證券期貨活動？ 2025-05-14
| 客戶服務(wù) 互聯(lián)網(wǎng)開戶流程 資金存取 交易時間 應(yīng)急下單 常見問題 |
交易提示 掌上營業(yè)廳 交割服務(wù) 投資者教育 投訴及建議 |
客服熱線：400-8824-188 開戶/合作咨詢：0755-88267533 地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5016號京基100大廈A座5401 粵ICP備13015284號-2 粵公網(wǎng)安備44030302002193號 本網(wǎng)站已支持IPv6 |
微掌廳 |
微信公眾號 |
|
| 友情鏈接：保證金監(jiān)控中心 廣州期貨交易所 中國金融期貨交易所 上海期貨交易所 鄭州商品交易所 大連商品交易所 上海國際能源交易中心 中國期貨業(yè)協(xié)會 中國證監(jiān)會 中國投資者網(wǎng) | |||||