- 杜絕違規(guī)行為 保護投資者利益
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近來，自然人持倉進入交割月、股指期貨開倉超過最高限額、自成交和對敲交易等 違規(guī)行為屢有發(fā)生。尤其是對敲交易較為平凡。 例如鄭商所4月17日發(fā)布公告，對利用對敲手段轉(zhuǎn)移資金的葛某某，給予暫停甲醇期貨開倉交易6個月的紀律處分。公告稱，經(jīng)查明，葛某某在2013年12月12日交易甲醇期貨1406、1407合約的過程中，利用對敲等手段違規(guī)轉(zhuǎn)移資金，且存在有意錯誤陳述有關事實的過錯情節(jié)。
對敲轉(zhuǎn)移資金是期貨市場比較典型的違規(guī)行為。對敲也稱為相對委托或合謀，是指行為人意圖影響市場行情，與他人通謀，雙方分別扮演賣方和買方角色，各自按照約定的交易券種、價格、數(shù)量，向相同或不同的經(jīng)紀商發(fā)出交易委托指令并達成交易的行為，即一方做出交易委托，另一方做出相反交易委托，依事先通謀的內(nèi)容達成交易。近幾年，隨著市場的日趨活躍，通過對敲交易轉(zhuǎn)移他人賬戶資金的行為逐漸增多。這類案件資金轉(zhuǎn)移快、作案手法隱蔽、轉(zhuǎn)移資金金額日趨增大，個別案件團伙作案跡象明顯。
防范對敲轉(zhuǎn)移資金一直是期貨交易所對違規(guī)行為查處的重點，近年來期貨交易所根據(jù)日常違規(guī)行為查處經(jīng)驗，制定了立案查處標準和相應的處分標準，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)案件進行了查處，有效保障了客戶資金安全。易發(fā)生轉(zhuǎn)移資金案件的情況主要有兩類，一種是委托賬戶，不少人以代客理財?shù)男问�，將賬戶委托給他人操作，在受托人不知情的情況下，他人通過對敲轉(zhuǎn)移委托人賬戶資金。這在對敲轉(zhuǎn)移資金案件中比較常見。另一種是網(wǎng)絡詐騙，有個別人或團伙利用網(wǎng)絡聊天室、聊天群、財經(jīng)論壇等，炫耀自己的業(yè)績吸引投資者代其交易。當這些人掌握投資者賬戶密碼后便通過期貨市場對敲轉(zhuǎn)移他人賬戶資金。針對以上情況，投資者應妥善保管賬戶信息，在交易過程中應該提高網(wǎng)絡安全防范意識與自我保護意識，以防上當受騙�？蛻魬咨乒芾碣~戶，防范賬戶被他人利用實施違規(guī)行為的要求，目的即在于督促客戶妥善保管賬戶。此外，由于對敲轉(zhuǎn)移他人賬戶資金主要是通過平倉盈利實現(xiàn)的，會員單位可以通過加強對客戶出金環(huán)節(jié)的管理，以避免受損客戶資金被非法轉(zhuǎn)移，有效預防對敲轉(zhuǎn)移資金案件發(fā)生。會員單位應加強客戶出入金管理，如設定客戶出金門檻，限制客戶當日平倉盈利出金，預防對敲轉(zhuǎn)移資金案件的發(fā)生，保障客戶資金安全；對誠信狀況好、確有實時出金需求的客戶可允許出金以提高客戶資金使用效率。期貨交易所將繼續(xù)以“零容忍”的態(tài)度，加大對包括對敲轉(zhuǎn)移資金等行為在內(nèi)的違規(guī)行為查處力度，從嚴查處對敲、影響市場價格、謠言等違規(guī)行為，做好案件的排查和移送工作，切實保護投資者的利益，保障期貨市場的平穩(wěn)健康發(fā)展。
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