- 股指期貨交易特別風險揭示
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尊敬的客戶:進行股指期貨交易風險相當大,可能發(fā)生巨額損失,損失的總額可能超過您存放在期貨公司的全部初始保證金以及追加保證金。在決定進行股指期貨交易前,您應充分了解以下事項:一、您應當了解股指期貨基礎(chǔ)知識、相關(guān)法律法規(guī)、中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)業(yè)務(wù)規(guī)則及期貨公司的有關(guān)規(guī)定,充分了解股指期貨交易風險。二、您應當充分了解股指期貨交易與股票交易、商品期貨交易的區(qū)別,了解股指期貨交易風險的特點。首先,股指期貨交易采用保證金交易方式,潛在損失可能成倍放大,具有杠桿性風險。其次,股指期貨合約到期時,如您仍持有未平倉合約,交易所將按照交割結(jié)算價將您持有的合約進行現(xiàn)金交割,您將無法繼續(xù)持有到期合約,具有到期日風險。三、您應當了解我國股票市場尚屬新興加轉(zhuǎn)軌的市場,市場波動較為頻繁。股指期貨市場以股票市場為基礎(chǔ),股指期貨價格的波動往往大于股票市場價格的波動。此外,股指期貨合約標的較大,相應地盈虧金額較大。因此,您的投資可能會面臨巨大的風險。四、股指期貨市場實行投資者適當性制度,您應當滿足中國證監(jiān)會、交易所及期貨公司關(guān)于投資者適當性標準的規(guī)定。投資者適當性制度對您的各項要求以及依據(jù)制度對您進行的評價,不構(gòu)成對您的投資建議,不構(gòu)成對您的獲利保證。您必須充分理解股指期貨交易投資者所應當具備的經(jīng)濟能力、專業(yè)知識和投資經(jīng)驗,評估自身的經(jīng)濟承受能力、風險控制能力、身體及心理承受能力,審慎決定自己是否參與股指期貨交易。五、您應當充分理解并遵循“買賣自負”的金融市場原則,充分認識股指期貨交易的風險,根據(jù)相關(guān)市場信息理性判斷、自主決策,并自行承擔交易后果,不得以不符合適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。本《股指期貨交易特別風險揭示》僅是對從事股指期貨交易投資者的特別提示,為全面了解期貨交易的風險,您在入市交易前,必須同時閱讀并簽署《期貨交易風險說明書》、《客戶須知》。客戶須知一、客戶需具備的開戶條件客戶應是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經(jīng)濟組織。自然人開戶須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。客戶須以真實的、合法的身份開戶。客戶須保證資金來源的合法性?蛻繇毐WC所提供的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、《稅務(wù)登記證》、《企業(yè)組織機構(gòu)代碼證》、身份證及其他有關(guān)資料的真實性、合法性、有效性。二、開戶文件的簽署自然人開戶的必須由客戶本人簽署開戶文件,不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。法人、其他經(jīng)濟組織等機構(gòu)客戶開戶的可委托代理人辦理開戶手續(xù)、簽署開戶文件。委托代理人開戶的機構(gòu)客戶應向公司提供真實、合法、有效的開戶代理人授權(quán)委托書。若發(fā)生非本人或非授權(quán)委托代理人等代簽本開戶文件的行為,本公司不承擔由此可能引發(fā)的經(jīng)濟及法律責任。三、客戶需知曉的事項(一)知曉期貨交易風險客戶應知曉從事期貨交易具有風險?蛻魬陂_戶前對自身的經(jīng)濟承受能力和心理承受能力做出客觀判斷,應仔細閱讀并簽字確認《期貨交易風險說明書》。(二)知曉期貨公司不得做獲利保證客戶應知曉期貨交易中任何獲利或者不會發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒有根據(jù)的,期貨公司不得與客戶約定分享利益或共擔風險。(三)知曉期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托客戶應知曉除了國家法規(guī)允許外,期貨公司及其工作人員不得接受客戶的全權(quán)委托,客戶也不得要求期貨公司或其工作人員以全權(quán)委托的方式進行期貨交易。全權(quán)委托指期貨公司代客戶決定交易指令的內(nèi)容。(四)知曉客戶本人須對其代理人的代理行為承擔民事責任客戶代理人是基于客戶的授權(quán),代表客戶實施民事行為的人,代理人在代理權(quán)限內(nèi)以客戶名義進行的行為即視為客戶自己的行為,代理人向客戶負責,客戶對代理人代理行為的后果承擔一切責任。(五)知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址有關(guān)期貨公司期貨從業(yè)人員的信息可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.cfachina.org)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格公示數(shù)據(jù)庫進行查詢和核實。(六)知曉期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定為保障期貨保證金的安全,客戶應當知曉并遵守中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金存取的規(guī)定,應當確保將資金直接存入中國期貨保證金監(jiān)控中心公告的期貨公司的期貨保證金賬戶,期貨保證金的存取應當通過客戶在期貨公司登記的期貨結(jié)算賬戶和期貨公司的期貨保證金賬戶轉(zhuǎn)賬辦理。(七) 知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結(jié)算資料的查詢網(wǎng)址客戶可以登錄中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司網(wǎng)站(以下簡稱中國期貨保證金監(jiān)控中心)(www.cfmmc.com),了解有關(guān)期貨公司的期貨保證金賬戶信息以及期貨公司為客戶提供的結(jié)算信息。(八)知曉從事中間介紹業(yè)務(wù)證券公司的有關(guān)規(guī)定證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)限于以下服務(wù)內(nèi)容:1.協(xié)助辦理開戶業(yè)務(wù);2.提供期貨行情信息、交易設(shè)施;3.在市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時,協(xié)助期貨公司向客戶提示風險;4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。
從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司不得代客戶進行期貨交易、結(jié)算或交割,不得收付期貨保證金,不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼,不得為客戶從事期貨交易提供融資或擔保,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易。
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