- 深圳證監(jiān)局關(guān)于開(kāi)展投資者權(quán)益保護(hù)
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深圳轄區(qū)各證券公司、基金公司、期貨公司、投資咨詢公司：
2013年12月，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2013]110號(hào)），進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了維護(hù)中小投資者權(quán)益的重要性和證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的責(zé)任。為全面貫徹落實(shí)國(guó)辦發(fā)[2013]110號(hào)文精神，進(jìn)一步提高轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的投資者保護(hù)意識(shí)，我局決定在自2014年國(guó)際消費(fèi)者權(quán)益日之日起，在深圳轄區(qū)開(kāi)展投資者權(quán)益保護(hù)主題教育活動(dòng)�，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、活動(dòng)范圍
在深圳市注冊(cè)的法人證券公司、基金公司、期貨公司、證券投資咨詢公司及其從業(yè)人員。
二、活動(dòng)時(shí)間
3月15日開(kāi)始至6月15日結(jié)束，為期3個(gè)月。
三、活動(dòng)內(nèi)容
（一）組織學(xué)習(xí)，轉(zhuǎn)變觀念。各公司應(yīng)組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)國(guó)辦發(fā)[2013]110號(hào)文件，對(duì)照檢查公司及從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)行為中與國(guó)辦發(fā)文件不相一致的地方，牢固樹(shù)立保護(hù)投資者就是保護(hù)資本市場(chǎng)、贏得投資者就是贏得資本市場(chǎng)的理念，強(qiáng)化“賣(mài)者有責(zé)”意識(shí)，將投資者保護(hù)理念落實(shí)到執(zhí)業(yè)行為中。鼓勵(lì)公司通過(guò)組織征文、演講、網(wǎng)上答題等方式增強(qiáng)學(xué)習(xí)效果。
(二)健全制度，完善機(jī)制。各公司要全面梳理執(zhí)業(yè)規(guī)范、業(yè)務(wù)流程和相關(guān)內(nèi)部管理制度，將投資者權(quán)益保護(hù)要求貫穿到業(yè)務(wù)流程各個(gè)環(huán)節(jié)。針對(duì)投資者權(quán)益保護(hù)重點(diǎn)領(lǐng)域，如投資者服務(wù)的組織形式、投資者適當(dāng)性、投訴處理的有效性、投資者意見(jiàn)建議征集的常態(tài)機(jī)制等，進(jìn)一步優(yōu)化制度，搭建平臺(tái)，完善機(jī)制，提高投資者權(quán)益保護(hù)工作的針對(duì)性和有效性。
（三）加強(qiáng)宣傳，優(yōu)化服務(wù)。各公司要不斷完善與投資者的溝通渠道，加強(qiáng)投資者教育服務(wù)，要通過(guò)公司官網(wǎng)、官方微博、微信公眾號(hào)、制作發(fā)放宣傳資料等多種形式宣傳國(guó)辦發(fā)文件，利用媒體宣傳公司保護(hù)中小投資者的典型案例，并定期評(píng)估、優(yōu)化、更新各種形式的投資者教育產(chǎn)品。
（四）貼近市場(chǎng)，傾聽(tīng)訴求。各公司要通過(guò)走訪、座談、問(wèn)卷調(diào)查等方式了解投資者對(duì)資本市場(chǎng)改革發(fā)展、證券期貨行業(yè)服務(wù)、投資者權(quán)益保護(hù)等方面的意見(jiàn)建議，形成調(diào)查研究報(bào)告于3月30日前報(bào)送我局（含調(diào)查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)）。
四、工作要求
（一）組織領(lǐng)導(dǎo)。各公司要加強(qiáng)對(duì)主題教育活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)，制定工作方案，對(duì)組織保障、職責(zé)分工、工作步驟、活動(dòng)方式、經(jīng)費(fèi)保障等事項(xiàng)作出細(xì)化安排，確保投資者權(quán)益保護(hù)主題教育活動(dòng)見(jiàn)行動(dòng)，見(jiàn)實(shí)效。
（二）信息報(bào)送。各公司要將活動(dòng)過(guò)程中的工作方案、員工培訓(xùn)計(jì)劃、典型經(jīng)驗(yàn)、具體做法、成文制度、專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)總結(jié)分階段以電子郵件方式及時(shí)報(bào)送我局（3月30日、4月20日、6月20日）。
深圳證監(jiān)局
2014年3月14日
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